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私募基金管理人备案的那些事儿 [复制链接]

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北京中科白癜风医院靠谱么近几年,伴随着国内新三板和科创版的政策方案响应落地,国内私募的发展也相当迅速,尽管历经了年的各类PE、VC募资难的问题,但是外资私募还是不断杀入国内市场,整体国内监管对私募的投资行为规范也不断规范,今天就给大家聊一聊私募备案的那些事儿。

一、私募基金管理人登记总体情况

截至年3月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人家,较上月存量机构减少19家,环比下降0.08%;已备案私募基金只,较上月增加月增加只,环比增长0.17%;管理基金规模12.79万亿,较上月增加.36亿元,环比增长0.17%。私募基金管理人员工总人数24.10万人,较上月减少人,环比下降0.78%。

截至年3月底,已登记私募证券投资基金管理人家,较上月减少31家;私募股权、创业投资基金管理人家;较上月增加22家;其他私募投资基金管理人家,较上月减少10家;私募资产配置类管理人3家。

二、私募基金管理人的类型

为进一步落实私募基金管理人专业化管理原则,切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送和利益冲突,提升行业机构内部控制水平,私募基金管理人在申请登记时,要求私募基金管理人只能申请登记一种机构类型:

?私募证券投资基金管理人

?私募股权、创业投资基金管理人

?其他私募投资基金管理人

?私募资产配置基金管理人(年9月10日开放申请)

私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金,不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

管理人机构类型

业务类型

定义

私募证券投资基金

管理人

私募证券投资基金

主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种

私募证券类FOF基金

主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。

私募股权、创业投资基金管理人

私募股权投资基金

除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权。

私募股权投资类FOF基金

主要投向股权类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。

创业投资基金

主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。(新三板挂牌企业视为未上市企业)

创业投资类FOF基金

主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。

其他私募投资基金管理人

其他私募投资基金

投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金。

其他私募投资类FOF基金

主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。

私募资产配置基金管理人

私募资产配置基金

主要采用基金中基金的投资方式,可以跨越多种底层资产类型进行投资。

三、私募基金管理人备案登记的要点

1.私募资产配置基金

私募资产配置基金的底层投资标的可为各类资产,“变相”突破了专业化经营的要求,底层标的可以是证券、股权、其他类资产。基金初始募集规模不低于万元,基金的80%以上不能直接投资于底层资产,而应当投资于已备案的私募基金、公募基金或者其他依法设立的资产管理产品。

2.管理人登记要求

(1)必须有兄弟私募管理人

私募资产配置管理人的实际控制人名下必须已经有一家已登记的私募基金管理人,类型不限,但不能是私募资产配置管理人。该兄弟私募管理人应当是协会的普通会员或者近三年私募基金管理规模年均不低于5亿元的观察会员。

(2)三年内不可变更实际控制人

私募资产配置管理人自完成登记后,三年内不得变更控股股东或者实际控制人。(可以减持,但是不能变更)

(3)高管要求

至少有2名全职高管,且具备三年以上资产配置工作经历或者五年以上境内外资产管理相关经验。

(4)可以由其他类型管理人转换

四、私募基金管理人登记审核要点

在中基协备案登记审核时,中基协重点

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